masterdiplomoff

Смело звони!

8-905-830-89-62

8-963-076-92-07

Отзывы

Сергей Малых

сделал на заказ дипломную работу по экономике в этой компании, сдал успешно. можно рекомендовать.

11.05.2015

Нюта

Спасибо огромное за оперативность и качество)Очень рада что зашла на ваш сайт)

26.05.2012

Людмила Л.

Обратилась к Вам по совету родственницы, заказала контрольные по математике,статистике и менеджменту.Скажу, что эти предметы делают отменно,рада, что обратилась.

16.09.2013

Оставить отзыв еще

Главная Каталог готовых работ

Рынок ценных бумаг

Предмет: Юриспруденция

Стоимость готовой работы 2000 руб.


ОГЛАВЛЕНИЕ

ВВЕДЕНИЕ

7

ГЛАВА 1

ОСНОВНЫЕ НАПРАВЛЕНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1

Понятие, цели и принципы регулирования рынка ценных бумаг

11

1.2

Границы регулирования рынка ценных бумаг, структура регулирующих органов

20

ГЛАВА 2

ПРАВОВОЕ ПОЛОЖЕНИЕ СУБЪЕКТОВ (УЧАСТНИКОВ) РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

2.1

Правовое регулирование деятельности брокеров и дилеров на фондовом рынке

29

2.2

Правовое регулирование клиринговой и депозитарной деятельности

34

2.3

Правовые аспекты деятельности организаторов торгов на бирже

41

ГЛАВА 3

РАЗМЕЩЕНИЕ И ОБОРОТ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПЕРВИЧНОМ И ВТОРИЧНОМ РЫНКАХ

3.1

Порядок размещения ценных бумаг на первичном

и вторичном рынках

48

3.2

Правовое регулирование оборота ценных бумаг

55

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

78

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

82

ВВЕДЕНИЕ

Развитый рынок ценных бумаг, как часть финансового рынка, есть неотъемлемая часть любой современной экономики. Влияние его состояния на состояние экономики в целом хорошо демонстрирует текущий мировой финансовый кризис: то, что в 2006 ? 2007 годах сначала казалось проблемами фондовых спекулянтов в США, впоследствии переросло в проблемы экономического роста и послужило началу громких банкротств и судебных процессов и в конечном итоге, сказалось на социальной сфере и жизни каждого.

Использование инструментов и институтов рынка ценных бумаг становится все более популярным.

Важно отметить и то, что в развитых экономиках рынок ценных бумаг давно перестал быть уделом только профессионалов. Напротив, статистика показывает, что растет число индивидуальных инвесторов, простых граждан, которые инвестируют часть своих сбережений в ценные бумаги. В соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг» развивается этот рынок и в России и пришел с начала 90-х годов прошлого века существенную эволюцию. От рынка маленького по объемам и составу участников,  совершенно не влияющего ни на что, – до полноценного рыночного механизма перераспределения капитала и корпоративной власти.

Его становление прошло несколько этапов. Современное правовое регулирование ведет свой отчет с 1990 года, когда было принято сразу несколько нормативных актов, регулирующих отношения в сфере рынка ценных бумаг.

В последующие годы можно наблюдать усложнение и дифференциацию правового регулирования, которая была во многом вызвана массовой приватизацией государственных предприятий.

Первый период правового регулирования рынка можно считать закончившимся в 1994 ? 1995 гг., когда вступила в силу часть первая Гражданского кодекса РФ, которая дала определение ценной бумаги, установила ее правовой режим, в том числе институционализировала правовой режим бездокументарных ценных бумаг.

Начало второго периода развития правового регулирования рынка ценных бумаг связано принятием в 1996 году Федерального закона «О рынке ценных бумаг». На нем собственно и базируется современное гражданско -правовое регулирование фондового рынка. В нем было закреплено понятие профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установлен правовой режим деятельности субъектов учетной системы депозитариев и регистраторов, чем был закончен долгий спор о их роли на рынке ценных бумаг. В 1996 же году была принята часть вторая Гражданского кодекса, которая закрепила ряд новых видов ценных бумаг. В этот же период накоплена и значительная судебная практика в системе арбитражных судов.

Однако объем нормативного регулирования, наличие нескольких десятков федеральных законов и еще более значительного количества подзаконных актов прежде всего, ведомственных актов основного регулятора ФСФР России отнюдь не гарантируют качество и эффективность регулирования на рынке ценных бумаг. Современное правовое регулирование имеет множество противоречий, оно все время отстает от потребностей рынка, от потребностей участников гражданского оборота, а их главной целью является обеспечение реализации государственной экономической политики.

В нем не решены до конца основные вопросы правового режима ценной бумаги, недостаточно урегулированы деятельность субъектов учетной системы, не закреплено положение о Центральном депозитраии. Не разработана целостная концепция института ценных бумаг, рынок с таким регулированием не дает участникам главного: определенности и незыблемости прав.

Все изложенное подтверждает актуальность выбранной темы исследования в научно-теоретическом, правотворческом и правоприменительном аспектах.

Тем не менее, не взирая на актуальность темы, мало  кто из многочисленных исследователей комплексно рассмотрел совокупность существующих проблем гражданско-правового регулирования на рынке ценных бумаг. Кроме того, отставание регулирования от развития предмета регулирования требуют постоянных научно-теоретических и практических целей со стороны исследователей и практиков рынка ценных бумаг.

Объектом исследования выпускной квалификационной работы являются регулируемые гражданским правом отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг.

Предметом исследования данной работы является государственное регулирование рынка ценных бумаг; деятельность субъектов рынка ценных бумаг как разновидность предпринимательской деятельности; нормы гражданского законодательства, регулирующие указанную деятельность; судебная практика; специальная юридическая литература, посвященная исследованию правового регулирования рынка ценных бумаг.

Целью проведенного в выпускной квалификационной работе исследования является поиск оптимальных путей повышения эффективности правового регулирования отношений, возникающих на фондовом рынке, а также правовой статус участников рынка ценных бумаг.

Исходя из поставленной в работе цели необходимо решить следующие задачи:

? провести анализ действующего гражданского законодательства на рынке ценных бумаг;

? выявить недостатки и пробелы правового регулирования фондового рынка;

? установление природы и особенностей правоотношений среди участников (субъектов) рынка;

? определение порядка размещения и оборота ценных бумаг;

? исследовать саморегулирование как часть отношений складывающихся на рынке ценных бумаг.

В качестве методологической основы исследования применялись научные методы: историко-сравнительный, системный, формально-логический, сравнительно-правовой.

Научно-теоретическую базу выпускной квалификационной работы составляют работы известных ученых-юристов Р.С.Бевзенко, В.А.Белова, А.А.Бушова, Д.А.Вавулина, А.В.Габова, А.А.Горохова, Д.Григорьева, Н.Ю.Ерпылевой, М.В.Кашиной, В.В.Яркова и др.

……….

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

РАЗДЕЛ I. НОРМАТИВНЫЕ ПРАВОВЫЕ АКТЫ И ИНЫЕ ОФИЦИАЛЬНЫЕ АКТЫ

1. Конституция Российской Федерации, принята всенародным голосованием 12 декабря 1993 г. // Российская газета. – 25.12.1993. – № 237.

2. Кодекс торгового мореплавания РФ от 30 апреля 1999 г. № 81-ФЗ // СЗ РФ. – 1999. –  № 18. –  Ст. 2207.

3. Гражданский кодекс РФ (Ч. II) от 26 января 1996 г. № 14-ФЗ // СЗ РФ. – 1996. – № 5. – Ст. 410.

4. Гражданский кодекс РФ (Ч. I) от 30 ноября 1994 г. № 51-ФЗ // СЗ РФ. – 1994. – № 32. – Ст. 3301.

5. Уголовный кодекс РФ от 13 июня 1996 г. № 63-ФЗ // СЗ РФ. ? 1996. ? № 25. ? Ст. 2954.

6. Федеральный закон «Об исполнительном производстве» от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ // Российская газета. – 06.10.2007. – № 131.

7. Федеральный закон «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ // Российская газета. – 29.07.2006. – № 165.

8. Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах» от 11 ноября 2003 г. № 152-ФЗ // Российская газета. – 18.11.2003. – № 234.

9. Федеральный закон «О внесении изменений и дополнений в Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» и о внесении дополнения в Федеральный закон «О некоммерческих организациях» от 28 декабря 2002 г. № 185-ФЗ // Российская газета. – 04.01.2003. – № 98.

10. Федеральный закон «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» от 8 августа 2001 г. № 129-ФЗ // Российская газета. ? 10.08.2001. ? № 153.

11. Федеральный закон «О порядке перевода государственных ценных бумаг СССР и сертификатов Сберегательного банка СССР в целевые долговые обязательства Российской Федерации» от 12 июля 1999 г. № 162-ФЗ // Российская газета. – 21.07.1999. – № 139.

12. Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 г. № 46-ФЗ // Российская газета. – 11.03.1999. – № 46.

13. Федеральный закон «Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» от 29 июля 1998 г. № 136-ФЗ // СЗ РФ. ? 1998. ? № 31. ? Ст. 3814.

14. Федеральный закон «Об ипотеке (залоге недвижимости)» от 16 июля 1998 г. № 102-ФЗ // Российская газета. – 22.07.1998. – № 137.

15. Федеральный закон «О переводном и простом векселе» от 11 марта 1997 г. № 48-ФЗ // СЗ РФ. – 1997. – № 11. – Ст. 1238.

16. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ // Российская газета. – 26.04.1996. – 25 апреля. – № 79.

17. Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995 г. № 208-ФЗ // Российская газета. – 29.12.1995. – № 248.

18. Федеральный закон «Об обязательном экземпляре документов» от 29 декабря 1994 г. № 77-ФЗ // СЗ РФ. ? 1995. – № 1. – Ст. 1.

19. Постановление Правительства РФ «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» от 30 июня 2004 г. № 317 // Российская газета. – 06.07.2004. – № 142.

20. Постановление Правительства РФ «Об утверждении Положения о Федеральной антимонопольной службе» от 30 июня 2004 г. № 331 // Российская газета. – 31.07.2004. – № 162.

21. Постановление Правительства РФ «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» от 9 апреля 2004 г. № 206 // Российская газета. – 14.04.2004. – № 77.

22. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» от 14 августа 2002 г. № 32/пс // Российская газета. – 02.10.2002. – № 186.

23. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации» от 11 октября 1999 г. № 9 // Российская газета. – 03.02.2000. – № 24.

24. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения» от 16 октября 1997 г. № 36 // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. – 1997. – № 8.

25. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» от 20 июля 2010 г. № 10-49/пз-н // Вестник ФСФР России. – 2010. – № 9.

26. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» от 28 декабря 2010 г. № 10-78/пз-н // Российская газета. – 25.04.2011. – № 88.

27. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» от 9 октября 2007 г. № 07-102/пз-н // Вестник ФСФР России. – 2007. – № 11.

28. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» от 25 января 2007 г. № 07-4/пз-н // Бюллетень НА федеральных органов исполнительной власти. – 2007. – № 25.

29. Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам «Об утверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н // Российская газета. – 12.05.2005. – № 98.

30. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «О государственной регистрации Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и ее региональными отделениями выпусков эмиссионных ценных бумаг» от 1 апреля 2003 г. № 03-606/р // Вестник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг. – 2003. – № 4.

31. Распоряжение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг «Об утверждении Методических рекомендаций по некоторым вопросам, связанным с оформлением документов, представляемых эмитентами эмиссионных ценных бумаг для государственной регистрации выпуска ценных бумаг и регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг» от 4 декабря 2002 г. № 1610/р // Текст документа официально опубликован не был. Доступ из СПС ГАРАНТ.

32. Постановление Президиума ВС РСФСР «О применении векселя в хозяйственном обороте РСФСР» от 24 июня 1991 г. № 1451-1 // Ведомости СНД РСФСР и ВС. – 01.08.1991. – № 31. – Ст. 1024. (утратил силу).

РАЗДЕЛ II. ПОСТАНОВЛЕНИЯ ВЫСШИХ СУДЕБНЫХ ИНСТАНЦИЙ И МАТЕРИАЛЫ ЮРИДИЧЕСКОЙ ПРАКТИКИ

1. Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Cуда РФ «Обзор практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте» от 25 июля 1997 г. № 18 // Вестник ВАС РФ. – 1997. – № 10.

2. Постановление Президиума ВАС РФ от 6 августа 2002 г. № 3014/02 // Вестник ВАС РФ. – 2002. – № 11.

3. Постановление Пленума Верховного Суда РФ и Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с обращением векселей» от 4 декабря 2000 г. № 33/14 // Российская газета. – 13.01.2001. – № 7 – 8.

РАЗДЕЛ III. ИСПОЛЬЗОВАННАЯ ЛИТЕРАТУРА

1. Бевзенко, Р.С. Система способов передачи прав на ценные бумаги / Р.С.Бевзенко // Вестник Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации. – 2008. - № 7. – С. 16 – 35.

2. Белов, В.А. Недействительность векселя / В.А.Белов // Законодательство. – 2007. – № 11. – С. 17 – 26.

3. Белов, В.А. Общие положения о ценных бумагах: некоторые юридические заблуждения / В.А.Белов // Законодательство. – 2009. – № 2. – С. 10 – 21.

4. Белов, В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. Учебное пособие / В.А.Белов. – М.: ЮрИнфоР, 2007. – 1260 с.

5. Бушев, А.А. Об экономическом и юридическом значении родового понятия ценной бумаги / А.А.Бушев // Закон. – 2006. – № 1. – С. 43 – 48.

6. Вавулин, Д.А., Федотов, В.Н. Особенности порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг /Д.А.Вавулин, В.Н.Федотов // Право и экономика. – 2010. – № 1. – С. 28 – 34.

7. Вексельное право: учебное пособие / под ред. В.В,Яркова. – СПб.: Издательство юридического факультета СПб. государственного университета, 2006. – 486 с.

8. Габов, А.В. Неимущественные элементы в содержании ценной бумаги / А.В.Габов // Адвокат. – 2009. – № 4. – С. 15 – 19.

9. Габов, А.В. Индоссамент как один из способов передачи векселя / А.В.Габов // Хозяйство и право. – 1999. – № 6. – С. 39 – 41.

10. Горохов, А.А. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг / А.А.Горохов // Право и экономика. – 2009. – № 6. – С. 92 – 96.

11. Гражданское право: Учебник. В 3-х т. Т. 1 / под ред. А.П.Сергеева. – М.: РГ Пресс, 2010. – 449 с.

12. Григорьев, Д. Особенности гражданско-правового регулирования бездокументарных ценных бумаг / Д.Григорьев // Хозяйство и право. – 2008. – № 8. – С. 46 – 48.

13. Ерпылева, Н.Ю., Клевченкова, М.Н. Коллизионное и материальное регулирование обращения ценных бумаг: частноправовые аспекты / Н.Ю.Ерпылева, М.Н.Клевченкова // Законодательство и экономика. – 2009. – № 6. – С. 52 – 69.

14. Кашина, М.В. Доверительное управление ценными бумагами / М.В.Кашина // Актуальные вопросы бухгалтерского учета и налогообложения. – 2010. – № 3. – С. 17 – 19.

15. Коновалов, Д.В. Цена приобретения обращающихся и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг / Д.В.Коновалов // Налоговый вестник. – 2009. – № 4. – С. 32 – 36.

16. Корнийчук, Г.А., Ширипов, Д.В. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (постатейный) / под ред. Д.В.Ширипова / Г.А.Корнийчук, Д.В.Шарипов. – М.: Проспект, 2010. – 212 с.

17. Коршунова, Ж.В. Понятие и признаки облигации / Ж.В.Коршунова // Известия вузов. Серия «Правоведение». – 2008. – № 1. – С. 22 – 31.

18. Кузьмина, М.Н. Ценные бумаги в Российской Федерации: правовое регулирование выпуска и обращения: учебник для вузов / М.Н.Кузьмина. – М.: Юрлитинформ, 2005. – 240 с.

19. Кулаков, В.В. Имущественные права и ценные бумаги как объекты обязательства: проблемы применения юридической фикции / В.В.Кулаков // Законодательство. – 2009. – № 9. – С. 9 – 16.

20. Лебедев, К.К. Защита прав обладателей бездокументарных ценных бумаг / К.К.Лебедев. – М.: Волтерс Клувер, 2007. – 64 с.

21. Маковская, А.А. Залог денег и ценных бумаг / А.А.Маковская. – М.: Статут, 2001. – 287 с.

22. Маткова, А.С. Раскрытие информации владельцами ценных бумаг / А.С.Маткова // Законы России: опыт, анализ, практика. – 2010. – № 4. – С. 61 – 67.

23. Осипов, Д.В. Порядок определения цены приобретения ценных бумаг / Д.В.Осипов // Налоговая политика и практика. – 2009. – № 4. – С. 39 – 42.

24. Распутный, Ю.Н. Комментарий к Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (постатейный) / Ю.Н.Распутный, Н.А.Горбачева, Ж.В.Никитина и др. – М.: Деловой двор, 2009. – 244 с.

25. Резин, Н.Г. Выбытие ценных бумаг помимо воли их владельцев / Н.Г.Резин // Консультант бухгалтера. – 2008. – № 1. – С. 111 – 115.

26. Ротко, С.В. Закладная как ценная бумага и коллизии в ее природе / С.В.Ротко // Современное право. – 2008. – № 8. – С. 9 – 12.

27. Ротко, С.В. К вопросу об определении правовой природы бездокументарных ценных бумаг / С.В.Ротко // Право и государство: теория и практика. – 2008. – № 2. – С. 60 – 63.

28. Ротко, С.В. Понятие, правовая природы и виды акций в российском и зарубежном законодательстве / С.В.Ротко // Право и государство: теория и практика. – 2008. – № 7. – С. 49 – 53.

29. Ротко, С.В. Понятие, правовая природа и основная классификация облигаций / С.В.Ротко // Юрист. – 2007. – № 11. – С. 7 – 9.

30. Ротко, С.В. Право собственности на бездокументарные эмиссионные ценные бумаги: вещное право или иное имущественное право / С.В.Ротко // Нотариус. – 2007. – № 6. – С. 33 – 34.

31. Ротко, С.В. Юридическая сущность векселей / С.В.Ротко // Право и государство: теория и практика. – 2007. – № 11. – С. 23 – 27.

32. Сребник, Б.В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг и ее виды / Б.В.Сребник // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. – 2009. – № 4. – С. 47 – 49.

33. Степанов, Д. Вопросы теории и практики эмиссионных ценных бумаг / Д.Степанов // Хозяйство и право. – 2002. – № 3. – С. 64 – 80.

34. Таневич, Е.В., Беляева, С.П. Операции с ценными бумагами и финансовыми инструментами срочных сделок: ветер перемен / Е.В.Таневич, С.П.Беляева // Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке. – 2010. – № 1. – С. 16 – 19.

35. Удальцова, Н.Г. К вопросу об определении правовой природы эмиссии акций / Н.Г.Удальцова // Законодательство. – 2009. – № 11. – С. 32 – 40.

36. Ценные бумаги: общая характеристика, налогообложение, бухгалтерский учет. Учебное пособие для вузов / под. ред. Л.А.Челдаевой. – М.: Магистр, 2007. – 382 с.

37. Шелкович, М.Т. Ценные бумаги: правовое регулирование, проблемы правоприменения / М.Т.Шелкович // Юрист. – 2007. – № 10. – С. 8 – 10.




Проверить аттестат

.